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上海证监局无法处罚联华股民可司法索赔

发布时间:2021-01-07 21:55:00 阅读: 来源:硫酸钡厂家

上海证监局相关部门负责人表示,“不能对ST联华给予处罚,在ST联华发出更正和致歉公告后,股民后续索赔可以通过司法途径。”

“ST联华(600617,收盘价5.72元)这个乌龙很低级,以前没遇到过,即便有也很少。”27日,上海证监局负责投诉及咨询的部门负责人就ST联华已披露的定期报告中,前10大股东榜单出现的离奇错误作出上述表态。

上述人士还向 《每日经济新闻》记者表示,由于相应制度、规定仍在完善进程中,“不能对ST联华给予处罚,在ST联华发出更正和致歉公告后,股民后续索赔可以通过司法途径。”

不过,有律师则指出,赵梁红索赔将面临一定的损害取证困境。

而ST联华证券事务代表叶晓君表示,在赵梁红及其家属提出索赔后,“已提议赴绍兴当地给予致歉和澄清,消除‘一夜暴富’带给其的不利影响,目前仍在协商中。”

ST联华股东名单摆乌龙

ST联华披露的2008年年报中,将仅持有该公司1000股B股的朱率英和未持股的杨明琪先后列入前10大股东名单中,朱率英与杨明琪被分别登记持股136万股和120.2万股B股,分列第6位、7位大股东。

自2006年起一直持有ST联华仅2.03万股B股的赵梁红则被登记为持98.01万股B股,为第9大股东。

而在ST联华2009年1季报中,错误则存在于两处:狄亚雄持有的公司70.68万股B股全部登记在了仅持股8700股B股的董全梅名下;项芙蓉持有的64.42万股B股则转至赵梁红名下。

ST联华指出,是在“数据提取”期间因参数设置错误而发生紊乱,“由于是数据库的错误,在对财报进行核对时,也没有检查出这个错误,导致错误的信息维持20多天。”

ST联华相关人士在解释赵梁红的持股变动时指出,“实际上是将另一位股东的持股登记在了赵梁红名下,那位股东在2008年12月底持股为98.01万股,截至3月31日其持股已减至64.42万股B股。”

《每日经济新闻》查询ST联华更正及致歉公告获悉,项芙蓉的确在2009年一季度发生减持行为,但其在2008年末仅持股ST联华69.23万股B股,截至2008年12月31日的ST联华前10大股东中并没有持股98.01万股B股的股东。

一位上市公司高管告诉《每日经济新闻》记者,一般情况下,上市公司不可能发生这样的错误,“没有持股的自然人也冒了出来,这很难解释清楚,赵梁红和其他小股民原本持有的股权到哪去了?只能说,里面确实比较混乱。”

上海证监局:股民可司法索赔

赵梁红及其家属表示,离奇“暴富”使其生活与工作皆受到损害,而且“上市公司年报中出现如此错误实在不应该,披露前都承诺保证公告内容真实、准确、完整,承诺对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任”。

上证所相关工作人员27日向《每日经济新闻》记者表示,如果对ST联华有相应处罚,“应该会在上证所网站上登出,目前还没有,只能说暂时没有处罚的举措。”她还表示,上证所在先期审核上市公司财报披露的过程中侧重形式,“内容核查主要交由当地证监局负责。”

上海证监局负责投诉及咨询的部门负责人则指出,以前没遇到过ST联华的这类错误,“ST联华20日已发更正和致歉公告,股民若觉得损害依然存在,可以通过司法途径要求赔偿。”该负责人认为,由于没有相应的处罚细则,“各项制度仍在逐步完善中,对于这样的错误,监管部门目前难以加以处罚。”

前述上市公司高管就此指出,上市公司在公告中出现错误,往往仍是更正解决,“很少见到相应处罚,ST联华此次出现的严重错误,可能也只会以致歉结尾。”

律师:损害取证面临困难

ST联华方面表示,赵梁红确已提出赔偿,“但ST联华仍倾向于采取公开致歉方式帮助消除影响,若有必要,我们可以去赵梁红工作的高校帮助澄清。”目前,赵梁红和ST联华依然在进行协商中。

海华永泰律师事务所合伙人律师崔劲松在接受 《每日经济新闻》记者采访时表示,ST联华犯的这个乌龙以前也没见过,股民就此索赔更是没有先例。不过,“ST联华披露中并未直接点名其身份,赵梁红所称损害可能面临取证难点。”

崔劲松认为,赵梁红若提起诉讼,需要“取证所受伤害及受损程度,这方面的取证比较难。”

赵梁红及其家属还对ST联华财报披露的规范程度表示担忧。

而ST联华则回应表示,上市公司年报中,偶尔出现失误也难以避免,“前10大股东数据不同于财务数据,财务数据可以检查,股东数据若因为数据库发生错误,实在是难以检查出来。”

上海证监局上述负责人27日表示,若股民认为ST联华年报中还存在其他问题,可以向监管部门继续反映。

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