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渣打银行为风险监管失误埋单

发布时间:2019-09-29 23:38:00 阅读: 来源:硫酸钡厂家

渣打银行为风险监管失误埋单

渣打银行(Standard Chartered)将被禁止为某些高风险客户处理交易,这是该行与纽约州银行业监管机构3亿美元和解协议的一部分。此前该行未能改善工作流程以发现可疑的交易活动。

作为与纽约州金融服务管理局(Department of Financial Services,简称DFS)达成协议的一部分,渣打将暂停为高风险香港商业客户进行清算,并终止阿联酋分行的某些客户关系。这家英国银行还被禁止在未经DFS批准的情况下,接受新的美元清算业务客户。

该行昨晚表示,该协议将影响有限数量的客户:“本集团愿意为纽约分行反洗钱交易监控系统的不足之处负责,并为它们感到遗憾。本集团已启动大范围补救努力,并致力于把完成这些任务当做头等大事。”

不过,对于该行首席执行官冼博德(Peter Sands)来说,这一消息预计会带来额外的压力。在过去两年里,冼博德因该行的糟糕业绩及下滑股价而受到批评。排名前十的某个机构投资者表示:“冼博德只有最后一次机会,如果下半年业绩不好,他就得离职。”

在该和解协议达成两年前,渣打银行曾因违反制裁法规而被罚款6.67亿美元,其中3.40亿美元交给了DFS。当时,纽约州及美国当局发现该行违反了禁止与伊朗等被制裁国家开展业务的法律。该行这次受罚,正是源自该行未能依照2012年协议的要求落实监控机制以发现可疑交易。

中止客户关系及后续的罚金为在纽约州开展业务的银行设置了新的标杆,这些银行都要受DFS局长本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)的监督。对渣打银行来说,它此次上缴的罚金几乎与纽约州当初征收的罚金相等。

今年早些时候,巴黎银行(BNP Paribas)也曾因违反制裁法律,与DFS及其他政府机构达成被视为不同寻常的89亿美元和解协议。根据这份和解协议,巴黎银行暂时丧失了为某些客户清算美元交易的能力。

劳斯基表示:“如果银行未能遵守承诺,就应承担相应后果。在反洗钱合规这样重要的领域,这一点尤为正确。因为反洗钱合规对于帮助阻止恐怖活动及恶劣侵犯人权的行为至关重要。”

译者/简易

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